Financial Services and Markets Act 2000 - Financial Services and Markets Act 2000

A Financial Services and Markets Act 2000
título longo Uma lei prever sobre a regulamentação dos serviços financeiros e mercados; prever a transferência de certas funções estatutárias relativas à construção de sociedades, sociedades de amigos, sociedades industriais e de previdência e algumas outras sociedades mútuas; e para fins relacionados.
Citação 2000 c.8ff
datas
Aprovação Real 14 junho de 2000
Texto de estatuto como originalmente promulgada
Texto do Financial Services and Markets Act 2000 , em vigor hoje (incluindo emendas) no Reino Unido, a partir legislation.gov.uk

A Financial Services and Markets Act 2000 ( c 8 ) é uma Lei do Parlamento do Reino Unido que criou a Autoridade de Serviços Financeiros (FSA) como um regulador de seguros, empresas de investimento e serviços bancários, eo Financial Ombudsman Service para resolver disputas como uma alternativa livre para os tribunais.

A lei foi consideravelmente alterado pelo Financial Services Act 2012 e do Banco da Inglaterra e Financial Services Act 2016 .

Conteúdo

Algumas das seções principais deste ato são:

Parte I O Regulador
Parte II regulado e atividades proibidas
  • Seção 19 exige que as empresas sejam autorizados a realizar actividades reguladas.
  • Seção 21 faz com que seja uma ofensa criminal para emitir uma promoção financeira (um convite para se envolver em atividades de investimento) no Reino Unido a menos que seja emitida ou aprovada por uma empresa autorizada ou isentos através das Promoções Financial Order .
Parte III Autorização e isenção
Parte IV autorização para exercer a actividades reguladas
Parte V Desempenho das actividades reguladas
  • Seção 59 estados que uma pessoa não pode realizar certas funções de controle em uma empresa sem a aprovação pela FSA.
Parte VI Lista Oficial
  • Seção 71 permite que pessoas privadas de processar uma empresa por perdas e danos, se uma pessoa realizar uma função controlada não é aprovado.
Parte VII Controle de Transferências de negócios
Parte VIII Penalidades para Abuso de Mercado
Parte 8A A venda a descoberto
Audiências IX Parte e Recursos
Regras Parte X e Orientação
  • Seção 138 concede o poder de tomada de regra FSA.
  • Seção 150 permite que pessoas privadas de processar por danos se uma empresa autorizada violou certas regras.
Parte Coleta de Informações XI e investigações
  • Seção 165 dá o poder FSA para devolver certas informações.
Parte XII controle sobre Pessoas Autorizadas
Parte XIII As empresas entrantes
Intervenção da Autoridade
Parte XIV Medidas Disciplinares
Parte XV A Financial Services Compensation Scheme
Parte 15A poder de exigir gerente FSCS para agir em relação a outros esquemas
Parte XVI O Esquema Provedor
Esquemas de Investimento Colectivo parte XVII
Parte XVIII Bolsas Reconhecidas de investimento e de câmaras de compensação
Parte SUSPENSÃO 18A e retirada de instrumentos financeiros da negociação
Parte XIX Lloyd de
Parte XX prestação de serviços financeiros por membros das profissões
Parte XXI Mutual Societies
Parte XXII Auditores e Atuários
Parte XXIII Public Record, Divulgação de Informação e Cooperação
Parte XXIV Insolvência
Parte XXV injunções e Restituição
Avisos Parte XXVI
Parte XXVII Infracções
  • Seção 397 faz com que seja um crime para enganar um mercado ou investidores.
Parte XXVIII Diversos
Parte Interpretação XXIX
Parte XXX Suplementar

Veja também

Notas

links externos