Financial Services and Markets Act 2000 - Financial Services and Markets Act 2000
título longo | Uma lei prever sobre a regulamentação dos serviços financeiros e mercados; prever a transferência de certas funções estatutárias relativas à construção de sociedades, sociedades de amigos, sociedades industriais e de previdência e algumas outras sociedades mútuas; e para fins relacionados. |
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Citação | 2000 c.8ff |
datas | |
Aprovação Real | 14 junho de 2000 |
Texto de estatuto como originalmente promulgada | |
Texto do Financial Services and Markets Act 2000 , em vigor hoje (incluindo emendas) no Reino Unido, a partir legislation.gov.uk |
A Financial Services and Markets Act 2000 ( c 8 ) é uma Lei do Parlamento do Reino Unido que criou a Autoridade de Serviços Financeiros (FSA) como um regulador de seguros, empresas de investimento e serviços bancários, eo Financial Ombudsman Service para resolver disputas como uma alternativa livre para os tribunais.
A lei foi consideravelmente alterado pelo Financial Services Act 2012 e do Banco da Inglaterra e Financial Services Act 2016 .
Conteúdo
Algumas das seções principais deste ato são:
- Parte I O Regulador
- Seção 1A delineia os objectivos de regulação da Financial Conduta Autoridade : (a) a confiança do mercado; (b) a estabilidade financeira (c) sensibilização do público; (d) a protecção dos consumidores; e (e) a redução da criminalidade financeira .
- Seção 2A estabelece o regulamento Autoridade Prudential
- Parte II regulado e atividades proibidas
- Seção 19 exige que as empresas sejam autorizados a realizar actividades reguladas.
- Seção 21 faz com que seja uma ofensa criminal para emitir uma promoção financeira (um convite para se envolver em atividades de investimento) no Reino Unido a menos que seja emitida ou aprovada por uma empresa autorizada ou isentos através das Promoções Financial Order .
- Parte III Autorização e isenção
- Parte IV autorização para exercer a actividades reguladas
- Parte V Desempenho das actividades reguladas
- Seção 59 estados que uma pessoa não pode realizar certas funções de controle em uma empresa sem a aprovação pela FSA.
- Parte VI Lista Oficial
- Seção 71 permite que pessoas privadas de processar uma empresa por perdas e danos, se uma pessoa realizar uma função controlada não é aprovado.
- Parte VII Controle de Transferências de negócios
- Parte VIII Penalidades para Abuso de Mercado
- Seção 118 preocupações de abuso de mercado .
- Parte 8A A venda a descoberto
- Audiências IX Parte e Recursos
- Seção 132 estabelece a serviços e mercados Tribunal Financeiro .
- Regras Parte X e Orientação
- Seção 138 concede o poder de tomada de regra FSA.
- Seção 150 permite que pessoas privadas de processar por danos se uma empresa autorizada violou certas regras.
- Parte Coleta de Informações XI e investigações
- Seção 165 dá o poder FSA para devolver certas informações.
- Parte XII controle sobre Pessoas Autorizadas
- Parte XIII As empresas entrantes
- Intervenção da Autoridade
- Parte XIV Medidas Disciplinares
- Parte XV A Financial Services Compensation Scheme
- Seção 213 estabelece o Regime de Compensação dos Serviços Financeiros .
- Parte 15A poder de exigir gerente FSCS para agir em relação a outros esquemas
- Parte XVI O Esquema Provedor
- Seção 225 estabelece o Financial Ombudsman Service .
- Esquemas de Investimento Colectivo parte XVII
- Parte XVIII Bolsas Reconhecidas de investimento e de câmaras de compensação
- Parte SUSPENSÃO 18A e retirada de instrumentos financeiros da negociação
- Parte XIX Lloyd de
- Parte XX prestação de serviços financeiros por membros das profissões
- Parte XXI Mutual Societies
- Parte XXII Auditores e Atuários
- Parte XXIII Public Record, Divulgação de Informação e Cooperação
- Parte XXIV Insolvência
- Parte XXV injunções e Restituição
- Avisos Parte XXVI
- Parte XXVII Infracções
- Seção 397 faz com que seja um crime para enganar um mercado ou investidores.
- Parte XXVIII Diversos
- Parte Interpretação XXIX
- Parte XXX Suplementar
Veja também
- Financial Services Act 1986
- direito das sociedades UK
- direito comercial UK
- direito bancário do Reino Unido
- direito da União Europeia
Notas
links externos
- Texto do Financial Services and Markets Act 2000 , em vigor hoje (incluindo emendas) no Reino Unido, a partir de legislation.gov.uk .